銅川礦務局效能監(jiān)察實施辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為了加強和改善企業(yè)管理，提高經濟效益和社會效益，保證政令暢通，促使各級管理部門和工作人員勤政、廉政，遵紀守法，盡職盡責、廉潔高效地工作，同時促進企業(yè)效能監(jiān)察工作經?；?、規(guī)范化、制度化，根據(jù)《中華人民共和國全民所有制工業(yè)企業(yè)法》、《中華人民共和國公司法》、《監(jiān)察部關于企業(yè)事業(yè)單位監(jiān)察工作若干問題的意見》和《企業(yè)職工獎懲條例》等有關法律法規(guī)，參照《國務院國資委關于中央企業(yè)效能監(jiān)察暫行辦法》和《陜西煤業(yè)化工集團有限責任公司效能監(jiān)察實施辦法（試行）》，結合我局實際，制定本辦法。
第二條 效能監(jiān)察是紀檢、監(jiān)察、審計等部門依照法律法規(guī)對監(jiān)察對象在安全生產、經營管理中貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策，國家法律、法規(guī)和我局有關規(guī)定制度，以及履行職責、依法管理的效率、效果、效益等情況的監(jiān)督檢查，是企業(yè)紀檢、監(jiān)察、審計工作服務于經濟建設的有效途徑。
第三條 效能監(jiān)察的對象是局所屬各單位、各職能部門及其領導人員和工作人員。各級黨政主要領導對單位和部門效能監(jiān)察工作負總責，各級效能監(jiān)察領導小組是效能監(jiān)察的主管組織。
第四條 效能監(jiān)察的指導思想是：堅決貫徹以人為本的科學發(fā)展觀和構建和諧社會的指導方針，服從服務于企業(yè)的安全生產、經營管理中心工作，發(fā)揮效能監(jiān)察職能，不斷提高企業(yè)經營管理水平，促進我局黨風廉政建設，提高企業(yè)經濟效益和社會效益，促進企業(yè)改革、發(fā)展和穩(wěn)定。
第五條 效能監(jiān)察的工作原則是：堅持科學發(fā)展、依法監(jiān)察、實事求是和協(xié)調統(tǒng)一的原則，堅持工作目標和企業(yè)中心任務相結合，勤政監(jiān)察與廉政監(jiān)察相結合，經濟效益與社會效益相結合，監(jiān)督檢查與改進管理相結合，治標與治本相結合，教育與獎懲相結合。
第六條 效能監(jiān)察是企業(yè)管理工作的重要組成部分，要納入企業(yè)的整體工作部署之中，統(tǒng)一安排、統(tǒng)一落實、統(tǒng)一考核、統(tǒng)一獎懲，形成黨政主要領導負總責，紀檢監(jiān)察部門組織協(xié)調，相關部門密切配合，企業(yè)職工積極參與，各級監(jiān)察對象自覺接受監(jiān)督的工作格局。
第二章 效能監(jiān)察的范圍和內容
第七條 效能監(jiān)察是對監(jiān)察對象執(zhí)行法律、法規(guī)和政策，履行職責，行使職權及其效果的檢查。對不同的監(jiān)察對象，監(jiān)察內容各有側重。
第八條 效能監(jiān)察的主要內容：
1、監(jiān)督檢查監(jiān)察對象在行使職權、履行職責中，是否正確貫徹執(zhí)行黨和國家的方針政策、法律法規(guī)及企業(yè)制定的各項規(guī)章制度，是否存在尚有政策，下有對策，有令不行，有禁不止的問題。
2、監(jiān)督檢查監(jiān)察對象在生產管理中，是否按照計劃和市場需求安排生產計劃；是否有效地使用人力、物力和生產資金，堅持優(yōu)質低耗，努力降低成本，生產過程是否安全，生產環(huán)境是否符合國家要求；是否有違背指令，玩忽職守，造成經濟損失和重大傷亡事故，影響生產經營的行為。
3、監(jiān)督檢查監(jiān)察對象在經營和財務管理中，是否認真履行職責、依法經營；是否有不認真調查，盲目簽訂合同，造成被騙和損失；是否有違法決策程序和經濟合同法，導致決策失誤，給企業(yè)造成嚴重經濟損失和政治影響的行為；是否按照國家的財政法規(guī)、財經紀律、財務制度進行財務管理和財務監(jiān)督；是否嚴格按照國家專用資金管理規(guī)定，管好用好專項資金；是否有降低成本的控制措施。
4、監(jiān)督檢查監(jiān)察對象在基建工程管理中，是否嚴格執(zhí)行工程項目管理的各項規(guī)定；是否在發(fā)標、招標、預算、決算中，堅持公開招標、公平競爭、擇優(yōu)選用；是否存在收受好處費，泄露標底，或施工中不嚴格把關，監(jiān)督不力，造成偷工減料，工程質量低劣，給國家和集體造成嚴重經濟損失的行為。
5、監(jiān)督檢查監(jiān)察對象在設備、物資管理中，是否按照程序、規(guī)定辦事；是否按照選優(yōu)擇廉就近的要求，進行招投標和比價采購，確保質量合格、價格合理；設備、物資入庫驗收保管、領用、維護及處理廢舊設備制度是否健全并嚴格執(zhí)行；是否存在物資、設備保管不善，造成變質、損壞、積壓、流失、浪費，給企業(yè)造成重大經濟損失。
6、監(jiān)督檢查監(jiān)察對象在人事、勞動、教育管理中，是否貫徹了有關方面的政策、法規(guī)和企業(yè)有關規(guī)定；是否在干部的選用、任免、調配中存在采取不正當手段，違法規(guī)定、封官許愿、打擊報復、營私舞弊等行為；是否嚴格履行干部管理權限和任免程序；工資、獎金的分配是否貫徹“效率優(yōu)先、兼顧公平”的原則和國家有關政策；勞動管理是否執(zhí)行《勞動法》的規(guī)定；教育和培訓是否符合國家有關規(guī)定和企業(yè)發(fā)展的需要。
7、監(jiān)督檢查監(jiān)察對象在煤炭銷售管理中，是否有違反局煤炭銷售價格政策、銷售規(guī)定、銷售紀律，損害企業(yè)利益或造成效益流失的問題；是否存在一質多價，從中牟取私利，給企業(yè)造成經濟損失的行為；是否認真履行合同要求，貨款是否按期回收。
8、監(jiān)督檢查監(jiān)察對象在多種經營等獨立核算單位、部門中，撥款使用、資金投入和產出、銀行貸款和擔保、合同簽約和履行，財務支出和報銷是否嚴格按照政策、規(guī)定執(zhí)行；項目決策是否科學合理，投資效益如何，經營是否合法，管理制度是否健全、落實是否到位。
9、監(jiān)督檢查監(jiān)察對象在后勤服務管理中，是否在住房、醫(yī)療、衛(wèi)生、福利、交通、通訊、供電、采暖、供氣、辦公條件等方面建立了規(guī)章制度并認真執(zhí)行；是否認真執(zhí)行“兩公開一監(jiān)督”(即公開辦事制度、公開辦事結果、加強群眾監(jiān)督)的辦事制度；是否積極為各部門進行職能活動及時提供必要的工作條件和生活條件。
10、監(jiān)督檢查監(jiān)察對象對上級統(tǒng)一組織、領導交辦以及認為屬于監(jiān)察范圍的事項進行效能監(jiān)察。對黨群部門履行職責，是否正確行使權力等情況的監(jiān)察，按照本辦法執(zhí)行。
第三章 效能監(jiān)察的方法與程序
第九條 效能監(jiān)察要從本企業(yè)的實際出發(fā)，從管理中的突出問題、重要部位、薄弱環(huán)節(jié)以及職工反映的熱點問題入手，可進行事前預防性監(jiān)察、事中跟蹤性監(jiān)察、事后改進性監(jiān)察。效能監(jiān)察根據(jù)實際需要，可開展專項監(jiān)察，也可對某一重大項目開展全方位、全過程綜合監(jiān)察。
第十條 效能監(jiān)察的一般工作程序為：調查摸底、選題立項、制訂方案；組織實施、清查問題、分析原因；提出建議、落實責任、改進管理；成果評審、工作總結、嚴格獎懲等。
第十一條 效能監(jiān)察項目的實施程序：
1、將效能監(jiān)察項目的實施方案（實施方案的主要內容包括：目的、范圍、內容、方法、步驟、時間、要求、人員組成等）通知被監(jiān)察單位（部門）及有關人員；
2、按效能監(jiān)察方案開展工作。工作方法主要是：聽取自查自糾情況的匯報；查閱有關原始資料；深入現(xiàn)場實地核查、訪問或開座談會聽取意見；清查問題，分析原因；總結經驗，找出教訓；做出實事求是的評價；
3、匯總檢查情況及事實材料；
4、事實材料與被監(jiān)察單位（部門）及有關人員見面；
5、形成效能監(jiān)察報告，報告內容包括：效能監(jiān)察立項依據(jù)，查清的事實，發(fā)現(xiàn)的問題及原因、責任、處理意見，改進管理的措施，建立完善的制度等。報告需上報批準立項的領導審批。
6、將處理意見、監(jiān)察意見或監(jiān)察決定通知被監(jiān)察單位（部門）及有關人員，并監(jiān)督執(zhí)行；
7、核定效能監(jiān)察成果，填寫《效能監(jiān)察終結報告表》；
8、整理材料，立卷歸檔。卷內材料包括：①效能監(jiān)察立項報告；②《效能監(jiān)察立項報告表》；③效能監(jiān)察報告；④檢查過程收集的各種資料；⑤《效能監(jiān)察建議書》、《效能監(jiān)察決定書》，執(zhí)行情況總結；⑥《效能監(jiān)察成果認定表》，獎懲決定； ⑦《效能監(jiān)察項目實施結果報告表》，工作方案，工作總結，會議記錄；⑧其他有關材料。
第十二條 各級紀檢監(jiān)察部門要做好年終效能監(jiān)察情況統(tǒng)計、分析和總結，并于當年的十二月上旬報上一級紀檢監(jiān)察部門。
第四章 效能監(jiān)察的組織與職責
第十三條 效能監(jiān)察是一項經常性的工作，為加強對效能監(jiān)察工作的領導，各單位要設立效能監(jiān)察領導小組。領導小組負責本單位的效能監(jiān)察工作。領導小組下設辦公室，辦公室設在本單位紀檢監(jiān)察部門。局效能監(jiān)察領導小組組長由局長、局黨委書記擔任，副組長由經營副局長、生產副局長和紀委書記擔任，成員由紀檢、監(jiān)察、審計、財務、勞資、動力、企改、規(guī)劃、生產等部門負責人組成，辦公室設在局紀委監(jiān)察處，監(jiān)察處處長任辦公室主任。
第十四條 效能監(jiān)察領導小組組長職責：負責效能監(jiān)察工作安排部署；負責立項報告、檢查報告的審批；負責協(xié)調解決工作中出現(xiàn)的問題；督促監(jiān)察建議、整改措施的落實；負責效能監(jiān)察獎懲的審批。
第十五條 局效能監(jiān)察辦公室的職責：根據(jù)企業(yè)效能監(jiān)察領導小組的工作要求，負責效能監(jiān)察計劃的制定、組織實施和日常工作；及時向領導小組提出效能監(jiān)察工作建議；負責效能監(jiān)察的立項和具體方案的制定；負責組織、協(xié)調有關單位和人員參與效能監(jiān)察工作；負責效能監(jiān)察工作中發(fā)現(xiàn)違紀違法案件的查處；負責管理和指導效能監(jiān)察工作；負責向效能監(jiān)察領導小組及上級監(jiān)察部門報告工作；負責效能監(jiān)察工作相關人員的培訓、理論研討、經驗總結、優(yōu)秀成果評選推廣等工作；
第十六條 效能監(jiān)察機構在效能監(jiān)察工作中的權限：
一、要求被監(jiān)察單位、部門和有關人員就效能監(jiān)察事項所涉及的問題作出解釋和說明；
一、列席被監(jiān)察單位、部門的有關會議，查閱、復制、收集與效能監(jiān)察事項有關的文件、資料、賬冊、憑證、記錄等；
三、建議糾正不執(zhí)行或不正確執(zhí)行國家的法律法規(guī)和企業(yè)的規(guī)章制度、決定、指令的行為；建議撤銷或更正不適當?shù)臎Q策、決定；
四、有權按照有關規(guī)定和程序封存、扣留違規(guī)違紀違法的財務賬冊、資料、資產、物品和非法所得，并作出通報批評；
五、對阻擾、影響效能監(jiān)察工作開展的單位、部門和人員，或無正當理由拒絕和不認真執(zhí)行監(jiān)察建議或監(jiān)察決定的有關人員，給予警示訓誡、批評教育，必要時給予紀律處分。有權建議表彰、獎勵有顯著成績獲突出貢獻的監(jiān)察對象；
第十七條 效能監(jiān)察人員在效能監(jiān)察工作中的義務：
一、、自覺遵守法紀，嚴守秘密，廉潔奉公，秉公執(zhí)紀，客觀公正，忠于職守。
二、調查取證要實事求是，客觀真實，不得侵犯他人的民主、人身、財產權利；
三、效能監(jiān)察人員如與監(jiān)察對象或監(jiān)察內容有利害關系時，本人應當主動提出或由紀檢監(jiān)察部門提出回避。
對效能監(jiān)察工作人員的徇私舞弊、濫用職權及其他違法違紀行為，按黨紀、政紀從嚴處理。構成犯罪的，移交司法機關追究刑事責任。
第十八條 被監(jiān)察對象在效能監(jiān)察中的權利：
一、對批評、處罰有異議的，可以向其所在單位紀檢監(jiān)察部門或效能監(jiān)察領導小組直至上一級紀檢監(jiān)察部門提出意見和建議；
二、對監(jiān)察通知、監(jiān)察建議有異議的，可以在收到監(jiān)察文書次日起15日內向發(fā)出文書的紀檢監(jiān)察部門申請再議，再議期間不影響監(jiān)察文書的效力；
三、對監(jiān)察決定不服或有異議的，可以向作出監(jiān)察決定的紀檢監(jiān)察部門或上一級紀檢監(jiān)察部門提出書面申訴，申訴期間不影響監(jiān)察決定的執(zhí)行；
四、有權要求與監(jiān)察對象或監(jiān)察內容有利害關系的效能監(jiān)察承辦人員回避；
五、有權檢舉、控告效能監(jiān)察工作人員違法違紀的事實與行為。
第十九條 被監(jiān)察對象在效能監(jiān)察中應履行以下義務：
一、自覺接受、主動配合效能監(jiān)察工作，如實提供有關情況和資料，不得隱瞞事實真相，不得出具偽證，不得包庇違法違紀行為；
二、對作出的監(jiān)察決定要認真執(zhí)行，對提出的監(jiān)察建議，如無正當理由，必須積極采納，。
第五章 效能監(jiān)察的成果認定
第二十條 效能監(jiān)察成果核定是效能監(jiān)察工作的最終體現(xiàn)。效能監(jiān)察成果核定就是效能監(jiān)察領導小組依法對監(jiān)察對象履行職責、依法行政，及其工作效率、效果進行監(jiān)督檢查后所獲得的效益進行量化、評估和核算。效能監(jiān)察成果必須做到實事求是，不夸大、不縮小，要準確、可信、公認。
第二十一條 效能監(jiān)察成果必須按照效能監(jiān)察程序，經過調查研究，選題立項，查清問題，找出原因，分清責任，嚴格獎懲，提出建議，改進管理等工作所取得的效益。這是核定效能監(jiān)察成果的前提條件。
第二十二條 效能監(jiān)察成果認定標準：
1、追收職工私人拖欠的公款，或外單位拖欠的水電費、租賃費、工程費、貨款等，追回拖欠半年上以兩年以內的按30%計入成果，追回拖欠兩年以上（含呆帳）的按全額計入成果。
對追回抵帳的實物，按同樣方法認定。
2、查出違反“收支兩條線”規(guī)定，收回“小金庫”資金，按全額計算。
3、對效能監(jiān)察查處的違反有關規(guī)定購置的實物，或購進假冒偽劣材料、設備、配件和藥品，按價值的10%計算。對責任人的罰款和采供人員收取的“回扣”、“手續(xù)費”等，按全額計算。
4、追回私自外借設備和大宗材料，按折值的10%計算，借用期間的租賃費按收回資金的全額計算，對責任人的罰金并全額計入成果。
5、效能監(jiān)察查出并核減的虛立項目、虛報工程和高套定額的工程費用，按全額計算。對在工程建設和物資設備招標中核減的資金，按照陜煤司發(fā)（2005）112號文件規(guī)定的“按20%的比例列入效能監(jiān)察的成果認定?！?/p>
6、經開展專項效能監(jiān)察工作后，提出合理化監(jiān)察建議，從而完善優(yōu)化生產設計、生產工藝和管理辦法，使項目投資、施工工藝等方面節(jié)資、降耗、增效部分而核減的資金，按30%認定。
7、凡是對已經有關方面認可的技術和技改方案，經立項監(jiān)察修改后節(jié)約的資金按30%認定。
8、查出并挽回因合同、協(xié)議簽訂不完善等原因給企業(yè)造成的經濟損失，按全額計算。對查出執(zhí)行《合同》中由乙方承擔的違約金，按追回違約金的40%認定。
9、認定標準中不能對號入座，不便量化考核的事項，由各企業(yè)效能監(jiān)察領導小組依據(jù)有關規(guī)定酌情裁定。
第六章 獎 懲
第二十三條 為了使效能監(jiān)察工作深入開展，做到經常化、制度化、規(guī)范化。對在效能監(jiān)察活動中，發(fā)現(xiàn)的勤政廉政典型或效能監(jiān)察取得突出成績的工作人員予以獎勵或提出獎勵建議，對發(fā)現(xiàn)有違法違紀行為的監(jiān)察對象或效能監(jiān)察工作人員進行處分或提出處分建議。
第二十四條 效能監(jiān)察領導小組必須貫徹獎勵和懲處相結合的原則，做到懲腐倡廉，獎勤罰懶，是非分明，賞罰得當，以達到增強干部責任心、提高工作效率、加強管理的目的。防止只查漏洞、忽視完善制度、實施責任追究的傾向。
第二十五條 在效能監(jiān)察活動中有下列情況之一的，應建議或直接給予適當獎勵：
（一）模范執(zhí)行國家法律、法規(guī)、政策和企業(yè)規(guī)章制度，維護政令暢通，工作業(yè)績顯著，成績突出的；
（二）忠于職守，廉潔奉公，履行職責，成績突出，為國家或單位創(chuàng)造較大經濟效益或社會效益或挽回重大經濟損失或消除不良政治影響的。
(三)效能意識強，科學決策、民主決策，產生顯著經濟效益或良好政治影響的；
（四）防止或挽救事故有功，使單位、職工群眾利益免受或減少損失的；
（五）愛護公共財產，節(jié)約國有資財、促使國有資產保值、增值成績突出的；
(六)在效能監(jiān)察中主動挖掘案件線索，解決關鍵問題，敢于同違法違紀行為作斗爭，對單位改進管理扭虧脫困、增加經濟效益取得突出成績的；
（七）開展效能監(jiān)察，其他需要獎勵的行為。
第二十六條 在效能監(jiān)察活動中有下列行為之一的，應建議或直接給予相應處分：
(一)違反國家有關規(guī)定，對抗上級決議和決定等，不作調查研究，不進行科學論證，盲目或擅自決策而導致失誤，造成重大經濟損失或惡劣影響的；
(二)以權謀私、嚴重官僚主義、形式主義、失職瀆職、不 認真履行職責，玩忽職守、貽誤工作或工作拖拉，推諉扯皮，效率低下，造成重大經濟損失或不良政治影響的；
(三)對生產、基建、財務、人事等方面存在的問題長期失察，造成嚴重浪費或嚴重虧損，出現(xiàn)重大違法違紀案件或發(fā)生安全、質量、人身傷亡、環(huán)境污染等重大事故的；
(四)在經濟貿易活動中，盲目簽訂合同，或不認真履行合同，或擅自改變合同，或未簽訂合同即預付貨款，以及為對方擔保而被騙，造成重大經濟損失的；
(五)濫用職權侵犯職工群眾和企業(yè)利益，或在管理、經營作風方面損害全局利益和群眾利益，引起社會強烈反映或不良政治影響的；
(六)對本單位存在的問題不采取措施解決，拒不執(zhí)行監(jiān)察決定，抵制監(jiān)督檢查的；
(七)揮霍公款，浪費單位資財?shù)摹?/p>
第二十七條 在效能監(jiān)察過程中，發(fā)現(xiàn)監(jiān)察對象有違紀行為，需要給予處分的，按有關規(guī)定立案查處，對違反有關規(guī)定尚不夠成處分的，向主管部門建議給予警示訓誡、批評教育或調離崗位、解聘職務等形式處理，屬于違法犯罪的移送司法機關。在效能監(jiān)察中需要給與處分的，要做到事實清楚，證據(jù)確鑿，定性準確，處理恰當，手續(xù)完備，程序合法。
第二十八條 獎勵方法，由效能監(jiān)察領導小組辦公室提出獎勵建議，報領導小組批準實施。全局每年終對效能監(jiān)察成果進行一次考核、評估、認定，對完成效能監(jiān)察任務指標，且考核合格的，按認定成果的金額提取一定的獎金，對參與效能監(jiān)察活動的人員進行獎勵。獎勵經費來源于效能監(jiān)察獎勵基金。獎勵金額不計入企業(yè)領導人員年薪考核范圍。
第二十九條 設立效能監(jiān)察獎勵基金，獎勵基金從效能監(jiān)察活動中增加本企業(yè)經濟效益或挽回經濟損失數(shù)額中提取?；鶎訂挝话茨甓刃鼙O(jiān)察成果認定金額的8%提取獎金；局效能監(jiān)察領導小組和各部門參與效能監(jiān)察的工作人員按全局年度效能監(jiān)察成果認定金額總數(shù)的3%提取，其中，80%用于獎勵，20%用于開展效能監(jiān)察工作所需辦公、資料購置、業(yè)務培訓和交通費支付。以上提取支付的費用在工資項下列支。
第七章 附 則
第三十條 本辦法適用于銅川礦務局所屬各單位、機關各職能部門。
第三十一條 本辦法自下發(fā)之日起實行，局效能監(jiān)察辦公室負責解釋。
