為了進一步推進懲治和預防腐敗體系建設，突出源頭預防，加大對權力運行的監(jiān)督制約，切實增強各級領導干部和各崗位人員的責任意識和廉潔從業(yè)意識，按照集團總體安排，公司把開展廉潔風險防控管理工作作為2013年黨風廉政建設的重點，現(xiàn)制定如下實施方案。
一、總體要求
以黨的十八大提出的反腐倡廉建設理論思想為指導，按照集團公司黨風廉政建設工作會和公司“三會”總體部署，以規(guī)范權力運行為核心，以加強制度建設為重點，以現(xiàn)代信息技術為支撐，以監(jiān)督制約為手段，圍繞“人、財、物、事”等方面權力的運行和監(jiān)督制約，著力構建權力運行前期預防、中期監(jiān)控、后期處置有機結合的廉潔風險防控機制，不斷提高預防腐敗工作科學化、制度化和規(guī)范化水平，為建設富裕文明和諧美麗新礦區(qū)保駕護航。
二、工作內容
各單位、各部門黨政主要領導為本單位（部門）廉潔風險防控管理機制建設的第一責任人，要認真分析重點領域、重要部門、重點崗位和關鍵環(huán)節(jié)的權力點，編制權力運行流程，建立相應的防控制度和監(jiān)督體系，形成具有銅煤特色的崗位廉潔風險防控管理機制。
1、查找崗位風險點。突出重點領域、關鍵環(huán)節(jié)和重要崗位，通過單位（部門）自己找、群眾幫助提、組織開會審等關鍵環(huán)節(jié)，全面深入地查找各單位（部門）在班子建設、重大決策、工程項目及監(jiān)督環(huán)節(jié)中履行職責的廉潔風險點。一是查找決策環(huán)節(jié)廉潔風險點。查找重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用等方面容易產生腐敗行為的風險點。二是重要工程事項的廉潔風險點。查找招投標、工程專業(yè)分包與結算、大宗物資（設備）采購、安全施工等重要環(huán)節(jié)，排查發(fā)生或可能發(fā)生的廉潔風險問題。三是查找重要崗位的廉潔風險點。查找重要崗位人員在履行崗位職責、執(zhí)行制度、行使自由裁量權、內部管理權等方面存在或潛在的廉潔風險點。四是查找監(jiān)督環(huán)節(jié)廉潔風險點。查找監(jiān)督機構在履行職責、實施督辦、動態(tài)糾錯和重大事項監(jiān)督等方面容易發(fā)生監(jiān)督不到位或不作為、亂作為的廉潔風險點。各單位（部門）負責人及重點崗位管理人員要認真查找在思想道德、崗位職責、業(yè)務流程、管理環(huán)節(jié)、制度機制和工作環(huán)境等幾個方面可能發(fā)生不廉潔行為的風險點。各單位（部門）要認真填寫銅川礦業(yè)公司崗位廉潔風險點查找表，經本單位紀檢部門審核后上報礦業(yè)公司紀委備查。
2、確定風險等級。各級紀檢監(jiān)察部門要對查找到的崗位廉潔風險點進行綜合分析，根據可能發(fā)生風險的高低程度及造成的后果進行等級分析評定，確定風險等級，明確風險責任。風險等級確定的范圍是：造成嚴重違規(guī)違紀行為，嚴重失職、瀆職，被組織處理、黨紀政紀處分的并可能被司法機關追究刑事責任的為一級;造成一般違規(guī)違紀行為，失職、瀆職，可能受到企業(yè)內部責任追究、組織處理或黨紀政紀處分的為二級;造成輕微違規(guī)違紀行為，或雖未違規(guī)但對單位形象造成不良影響，可能受到內部責任追究，被通報批評、誡勉談話的為三級。
3、制定風險防范措施。一是加強廉潔從業(yè)教育。通過開展宗旨教育、黨性黨風黨紀教育、法制教育、誠信教育、警示教育等活動，不斷增強干部職工廉潔從業(yè)意識。二是建立防控管理工作措施。根據權力運行的風險內容和不同等級，實行分級管理、分級負責，形成風險防范內容和范圍、履行崗位職責義務和責任、預警和處罰等工作網絡。三是推進制度建設。有針對性地制訂決策、執(zhí)行、監(jiān)督、預警及處罰四個配套制度及申請決策表、執(zhí)行反饋意見表、監(jiān)督建議表、預警提示表，使風險防控管理工作更加嚴密有效，做到防患于未然。四是實施責任追究。對發(fā)生違規(guī)違紀違法行為實施處罰，追究責任人的責任。
4、建立動態(tài)糾錯制度。一是建立自查報告制度，針對權力運行不同時期存在的風險問題，各單位（部門）每階段組織進行一次自查糾錯，形成書面材料上報公司紀委。二是建立崗位廉潔風險防控管理動態(tài)檢查制度，各單位紀檢監(jiān)察部門要組織有關人員，對權力運行中的風險點進行動態(tài)檢查糾錯，及早發(fā)現(xiàn)問題，及時糾錯、補救，確保防止風險發(fā)生。
5、完善考核評價機制。要將廉潔風險防控管理工作納入本單位（部門）2013年黨風廉政建設目標責任考核內容之中，加強日?？己?，及時了解和掌握潛在風險，積極糾正并化解風險。要根據工作職能的調整及時修訂完善風險防控措施。
三、方法步驟
各單位（部門）要按照突出重點、整體推進、務求實效的總體要求，合理安排，穩(wěn)步推進廉潔風險防控管理工作：
（一）動員準備、制定實施方案階段(2月1日——3月1日)。建立組織機構，制訂工作方案，召開專題會議，落實相關責任。
（二）查找風險點、制定措施階段(3月1日—6月30日)。
1、個人自查(3月1日—3月30日)。結合崗位職責，采取自己查、職工幫、領導提、組織審四個程序，認真查擺和分析個人在履行職責過程中存在的風險點。
2、單位（部門）自查(4月1日—5月1日)。在個人自查的基礎上，結合工作實際，組織職工廣泛討論，查找出切合單位（部門）實際的崗位風險點。
3、評估審查(5月1日—5月30日)。在個人、單位（部門）自查的基礎上，由各單位（部門）召開班子（部門全體人員）會議，對風險點進行最后確認，對風險程度、防范措施、預警和處罰進行最后評估。
4、風險提示(6月1日—6月30日)。由本單位（部門）對風險防控評估確定的工作流程、風險提示和風險等級，以單位的形式進行公示，便于職工監(jiān)督。各單位要將副處級以上領導干部和本單位的廉潔風險點上報礦業(yè)公司紀委。
（三）完善防控機制階段(7月1日—10月30日)。針對公司各崗位摸查出的廉潔風險點，通過梳理崗位職權，規(guī)范程序，健全相關制度，促進決策權、執(zhí)行權、管理權規(guī)范運行，使權力配置科學、運行公開、行使合規(guī)、監(jiān)督到位。各級紀檢監(jiān)察部門要督導本單位（部門）認真查找工作中存在的問題與不足，及時總結經驗，不斷完善崗位廉潔風險防控管理體系。
四、組織機構
為進一步加強崗位廉潔風險防控管理工作的組織領導，確保廉潔風險防控管理工作扎實有效地開展，公司成立由黨委書記、總經理任組長，公司黨委副書記紀委書記任副組長，機關各部室、所屬各單位黨政主要負責人為成員的廉潔風險防控管理工作領導小組，領導小組辦公室設在公司紀委，紀委副書記任辦公室主任，負責日常工作。
五、工作要求
（一）加強組織領導。各單位（部門）要高度重視，進一步加強組織領導，排除一切困難和干擾，把開展崗位廉潔風險防控管理工作作為2013年一項重要的政治任務，列入重要議事日程，周密部署，認真實施，確保每一階段工作任務圓滿完成。
（二）抓好責任落實。公司各級班子成員要切實履行“一崗雙責”，帶頭查找廉潔風險、落實階段防控工作任務。各單位（部門）要確定專人負責，按階段及時進行總結上報，確保此項工作順利推進。
（三）注重工作實效。各單位（部門）要按照既定工作安排，穩(wěn)步推進，扎實完成每一階段工作任務，做好各階段各環(huán)節(jié)的銜接，構建符合自身實際的崗位廉潔風險防控管理機制。
(四)強化檢查考核。要強化對開展崗位廉潔風險防控管理工作各個階段任務落實情況的監(jiān)督檢查，確保崗位廉潔風險防控管理工作順利開展。要防止形式主義、走過程，對工作進展緩慢，完不成各個階段工作任務的，將嚴肅責任追究。
